基金

规范基金交易的主要法规有哪些?证监会如何对基金公司进行监管?

  别人假借我的身份证去开立了基金账户,我该怎么办呢?

  首先,您可以要求开户机构注销此号码。根据《证券账户管理规则》的规定,开户代理机构有义务审核申请人身份证明的有效性及开户申请文件的准确性和完整性。如果中国证券登记结算公司对证券账户实行检查,发现:自然人账户没有姓名或机构账户没有全称;没有有效身份证明文件号码;开户资料不真实;违规使用他人身份资料开户;违规使用他人的证券账户等情形,有权对该证券账户予以注销或限制使用。但是,如果这个申请不能得到受理,你还可以采取另外的方式,进行挂失补办,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,自然人可以申请挂失补办证券账户卡,必须本人亲自前往开户代办点填写申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件,或者本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件,然后重新开设账户。

  规范基金交易的主要法规有哪些?

  目前我国对基金公司、基金销售、基金交易进行规范的法律主要有《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《上市交易公告书的内容与格式》、《证券投资基金销售管理办法》等。

  对基金公司的行为进行监管的部门有哪些?

  中国证监会作为行业主管机关,对证券投资基金实施严格的监管。中国证监会会同中国银监会、中国人民银,对托管银行的基金托管业务实施严格监管。

  证监会如何对基金公司进行监管?

  中国证监会作为行业主管部门对基金的监管体现在如下几个方面:首先,要制定相关法规,如《证券投资基金管理暂行办法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及一系列配套的实施准则,对基金契约、托管协议、招募说明书、管理公司章程、信息披露和从业人员管理等进行严格地规范;第二,对基金运营机构实行严格的资格管理,包括资格认定、资格年检、资格核销等内容,通过市场准入和退出机制的建立,保证基金投资人资金的安全。同时,中国证监会也对基金从业人员进行了严格的资格审查与认定。第三,证监会对基金的信息披露进行监管。制订严格的基金信息披露制度,对信息披露的内容与格式作了明确规定,要求基金严格履行定期公告及重大事项临时公告义务。第四,定期、不定期地对基金管理人实行现场与非现场检查,全面、动态地把握基金运作的实际情况,并对基金运行中出现的违规活动及时处罚、曝光,对监管中发现的问题,及时采取措施,以规范基金运作,保护投资人权益。第五,通过制定一系列措施,对基金管理公司内控制度的建立和完善予以规范。