4只公募违规操作上黑名单被禁打新

　　根据证券业协会3月9日发布的新股配售黑名单，包括公募基金产品、公募基金非公募类产品、自然人账户等31个股票配售对象在2014年9-12月期间的华电重工（601226。SH）、东方电缆（603606。SH）、九洲药业（603456，股吧）（603456。SH）、国信证券、凯发电气、燕塘乳业（002732。SZ）等43个首次公开发行股票项目中，违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条之规定。

　　其中，华富智慧城市、信达澳银领先增长、中邮核心优选、中邮核心竞争力等4只公募产品涉及“提交有效报价但未参与申购”的违规行为。而“中欧基金-招商银行-天津珑曜恒达资产管理有限公司”、“上投摩根-诺亚正行分红增长4号特定”、“上投摩根事件驱动3号资产管理计划”等3个基金非公募产品则涉及“网上网下同时申购”的违规操作。

　　截至《第一财经日报》发稿，涉及违规操作的公募基金产品管理人对本次事件反应不一。有基金公司电话一直无法接通；有基金公司称“投研团队出差，无法回应”；也有基金公司表示“报价未缴款缘于忙中出错，投资秘书在中签后没有及时进行操作确认”。

　　相关上市公司公告显示，中邮核心竞争力灵活申购了1亿股国信证券，按时提交了网下申购但未缴纳申购款；中邮核心优选拟申购2000万股九洲药业，但并未按照要求进行网下申购和及时缴纳申购款，信达澳银领先增长拟申购3600万股九洲药业，虽按时交纳申购款却并未参与网下申购。

　　北京一位公募基金经理对《第一财经日报》称：“打新基金参与询价并不一定要锁定资金，因为存在被剔除出申购队伍的可能。所以有些基金询价中标后未及时缴款可能原因在于询价过多，中签较多后头寸不足；也有另一种可能是忙中出错，流程上出了问题，毕竟现在新股批量上市，后台确实比较忙。”

　　资料显示，与国信证券同时IPO的新股数量为6只，与九洲药业同时IPO的新股数量为8只。

　　好买基金研究员何波表示：“4只基金在未来6个月内无法继续参与新股打新，是基金业绩的不小损失。而对其他投资者而言，相对于参与打新的庞大的机构和个人投资者数量，仅31名个人和机构投资者被禁，加上前两次也仅有过百名个人和机构投资者被禁，市场影响甚小，其他投资者获益极低。”