关于QDII额度审批制度解读

　　《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第六章：额度和资金管理

　　第三十三条境内机构投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按照有关规定到国家外汇局办理相关手续。基金、集合计划存续期内的额度规模管理应当按照有关规定进行。

　　第三十四条境内机构投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金、集合计划的全部资产。

　　第三十五条托管人应当为基金、集合计划开立结算账户和证券托管账户，用于与证券登记结算等机构之间的资金结算业务和证券托管业务。

　　第三十六条托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定，账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。

　　第三十七条境内机构投资者应当定期向国家外汇局报告其额度使用及资金汇出入情况。

　　证监会正修订《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》

　　近几年来，证券基金机构监管部稳步推进基金行业创新发展。

　　一是进一步完善法规，优化制度环境。去年底以来，已陆续发布《公募基金投资商品期货指引》、《公募基金参与沪港通业务指引》等规则，指导基金业协会发布《公募基金参与融资融券转融通业务规则》，继续推进修订《货币市场基金管理暂行规定》，研究起草公募基金投资新新三板的规则。

　　二是推动内地与香港基金产品实现互认。5月16日中国证监会与香港证监会就开展两地基金互认正式签署监管合作备忘录，并发布《香港互认基金管理暂行规定》。自7月1日起实行。基金互认启动以来我会已收到十家香港资产管理机构16只互认基金注册申请材料，包括股票型、债券型、混合型基金等产品类型，注册审查工作有序推进。

　　三是深化公募基金产品注册制改革。《公开募集证券投资基金运作管理办法》发布实施后，进一步简化审核程序，扩大产品范围，简化产品申报材料，提高注册效率，研究优化审核方式，改进审核机制，提高注册效率，强化市场主体责任意识。今年以来至9月中旬，机构部共受理基金1410只，完成注册948只，市场活力进一步释放。

　　四是继续支持产品和业务创新。今年以来，我会继续积极创新产品，陆续推出了若干提取业绩报受的基金产品，支持基金管理公司利用互联网大数据技术，开发相关大数据策略指数，并推出大数据指数基金。注册了首只商品期货基金，国投瑞银白银期货证券投资基金；注册首只类REITs的公募基金，鹏华前海万科REITs封闭式混合型基金，对落实前海金融改革先行先试现行的先试政策，通过资本市场实现盘活存量资产为REITs产品发展积累经验方面，具有十分重要的意义。

　　五是稳步推进公募基金管理公司及公募业务牌照审批。今年以来，我会核准5家基金管理公司设立和4家资产管理机构取得共同牌照，核准业内首家专业人士作为主要股东发起设立鸿德基金管理公司的申请，积极推动保监会允许保险资产管理机构以内设业务部门形式申请公募基金管理业务资格，核准业内首家保险资产管理机构泰康资产管理公司申请公募基金管理业务资格申请。