公募基金牌照申请条件及流程

　　公募基金牌照具有很高的含金量，公募基金牌照申请条件要求也比较高，拥有该项金融业务许可可以通过公开募集的方式设立证券投资基金并销售。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，有基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　根据证监会《基金管理公司名录》（2014年8月），目前共有95家基金管理公司。1998年3月27日，基金金泰、基金开元宣告成立，自此拉开了我国公募基金发展的序幕。

　　一、审批机关

　　国务院证券监督管理机构

　　二、法律依据

　　《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》

　　三、申请条件

　　基金管理公司和符合条件的资产管理机构经批准可开展公募基金业务。

　　四、基金管理公司的申请条件

　　设立基金管理公司，应当具备下列条件：

　　（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

　　（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；

　　（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

　　（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；

　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

　　（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

　　（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；

　　（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

　　一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。

　　五、资产管理机构的申请条件

　　申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：

　　（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；

　　（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；

　　（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；

　　（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；

　　（五）为基金业协会会员；

　　（六）中国证监会规定的其他条件。

　　六、注册资本要求

　　基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；资产管理机构实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元。

　　七、公募基金牌照申请流程

　　证监会对证券公司申请公募基金牌照申请进一步简化为四个环节：一是机构部等部门对证券公司开展现场检查，二是机构部对申请人出具相应的监管意见，三是申请人以机构部出具的意见及现场检查结果向证监会正式提出申请，四是证监会对符合条件的申请券商尽快给予批准。