基金公司管理制度设计

　　基金公司管理制度设计：

　　1、管理公司、核心管理层的利益与基金股东利益紧密结合

　　（1）未经过管理公司董事会同意，核心管理层成员不得在管理公司之外从事任何其他工作。

　　（2）核心管理层成员的收益全部来管理公司。

　　2、管理公司议事规则

　　（1）股东会

　　（2）董事会

　　（3）总裁办公会议：由全体董事总经理组成，决定公司日常经营管理的重大事项和董事会授权范围内的重大事项，董事总经理由在基金管理公司全职工作的自然人股东出任。

　　3、投资管理体系

　　（1）项目来源体系

　　政府部门

　　证券公司、会计师事务所、律师所

　　（2）项目评估体系

　　行业研究为基础，定期出具行业报告

　　尽职调查为前提，项目组对项目公司的管理、管理团队、生产与技术研发、市场与盈利模式、财务与现金流等方面进行全方位尽职调查

　　资本运作未手段，证券公司为顾问

　　风险控制为核心，与被投资企业签订《诚信责任书》，独立审计报告，律师调查报告

　　综合评估作保障，民主评议决策机制，董事总经理发表独立意见存档，总裁办公会审议

　　（3）项目管理体系

　　分层决策机制，投资部提出，初评会立项，尽职调查，总办公会决策，基金批准；分层决策，发挥管理团队专业运作优势的同时，充分尊重基金投资者的所有权、知情权、决策权。

　　产权代表制度，对被投资项目，由管理公司总裁任命项目经理为产权代表，任投资项目的监事、董事

　　监管报告制度，月报-年报，每年调研两次

　　风险控制监督机制，各个关节

　　提供增值服务，

　　事后追究检讨制度，决策全程记录，建立责任追踪

　　（4）项目退出体系

　　所有项目以退出未向导，投资时设计退方案；与证券公司合作；与产业集团合作。

　　4、募集程序

　　（1）第一阶段，投资者接洽阶段：发出募集材料，投资者深入研究后，接洽沟通，互相了解协商。投资者作出认购与否的意向性决定。

　　（2）第二阶段，确定投资者阶段：按照《认购意向书》的时间顺序确定投资者资格。

　　（3）第三阶段，多边谈判签署协议阶段：安排创立大会，签署《发起人协议》，确定《公司章程》。